VAKIFBANK
2015 FAALİYET RAPORU
88
KOMİTELER
DENETIM KOMITESI
VakıfBank Yönetim Kurulu’nun denetim ve gözetim
faaliyetlerinin yerine getirilmesine yardımcı olmak
üzere kurulan Denetim Komitesi’ne Mehmet Emin
Özcan ve Sabahattin Birdal seçilmiştir.
Denetim Komitesi;
–
–
Yönetim Kurulu adına Banka’nın iç kontrol, risk
yönetimi ve iç denetim sistemlerinin etkinliğini
ve yeterliliğini, bu sistemler ile muhasebe
ve raporlama sistemlerinin kanun ve ilgili
düzenlemeler çerçevesinde işleyişini ve üretilen
bilgilerin bütünlüğünü gözetmek,
–
–
Bağımsız denetim kuruluşlarının Yönetim
Kurulu tarafından seçilmesinde gerekli ön
değerlendirmeleri yapmak,
–
–
Yönetim Kurulu tarafından seçilen bağımsız
denetim kuruluşlarının faaliyetlerini düzenli
olarak izlemek,
–
–
Konsolide denetime tabi kuruluşların iç denetim
işlevlerinin konsolide olarak sürdürülmesini ve
eşgüdümünü sağlamak,
–
–
İç denetim, iç kontrol ve risk yönetim sistemleri
kapsamında oluşturulan birimlerden ve bağımsız
denetim kuruluşlarından; görevlerinin işleyişi
hakkında düzenli raporlar almak,
görevlerini üstlenmiştir.
KREDI KOMITESI
VakıfBank Kredi Komitesi Genel Müdür’ün yanı
sıra iki asil ve iki yedek üyeden oluşmaktadır. Asil
üyeler, Mehmet Emin Özcan ve Şeref Aksaç’tır.
Yedek üyeler ise Sabahattin Birdal ve İsmail
Alptekin’den oluşmaktadır.
Kredi Komitesi’nin görevleri;
–
–
Bankacılık Kanunu’ndaki görevleri Yönetim
Kurulu’nun tespit edeceği esaslara göre yapmak,
–
–
Kredi açılmasında Genel Müdürlüğün yazılı
önerisini almak, hesap durumu belgesi alınması
zorunluluğu bulunan kredilere ilişkin yapılacak
önerilerde, kredi talebinde bulunanların mali
tahlil ve istihbarat raporlarını temin etmek,
–
–
Komite’nin faaliyetleri Yönetim Kurulu’nca
denetlendiğinden, Yönetim Kurulu üyelerinden
her birinin Komite’nin faaliyetleri hakkında
isteyebileceği her türlü bilgiyi vermek ve her
türlü kontrolü yapmalarına yardımcı olmak.
KURUMSAL YÖNETIM KOMITESI
VakıfBank Kurumsal Yönetim Komitesi; Başkan
Öztürk Oran ve Üyeler İsmail Alptekin, Mustafa
Turan’dan oluşmaktadır. Kurumsal Yönetim
Komitesi, Banka’nın Kurumsal Yönetim İlkeleri’ne
uyumunu izlemekle sorumludur.
Ayrıca aşağıdaki hususların gerçekleştirilmesi ile
görevlidir:
–
–
Banka’da kurumsal yönetim ilkelerinin ne
ölçüde uygulandığını araştırıp uygulanmaması
halinde bunun nedenlerini saptamak ve tam
uygulanmaması sonucu gelişen olumsuzlukları
belirleyerek iyileştirici önlemlerin alınmasını
önermek,
–
–
Yönetim Kurulu’na önerilecek Yönetim Kurulu
Üyesi adaylarının saptanmasında şeffaflık
sağlayacak yöntemler belirlemek,
–
–
Üst yönetim kademelerinde bulunan
yöneticilerin sayısı konusunda çalışmalar
yaparak öneriler geliştirmek,
–
–
Yönetim Kurulu Üyeleri’nin ve yöneticilerin
performans değerlendirmesi ve
ödüllendirilmeleri konusunda ilke ve
uygulamalara ilişkin öneriler geliştirip
uygulamaları izlemek,
–
–
Banka’nın Genel Müdür Yardımcısı veya muadili
görevlilerden oluşan üst yönetim kademelerine
seçilecek kişiler için Yönetim Kurulu’na
tavsiyede bulunmak,
–
–
Yönetim Kurulu Üyeleri’nin bağımsızlığını
araştırmak ve çıkar çatışmaları varsa ortaya
çıkarmak,
–
–
Yönetim Kurulu’na bağlı komitelerin yapısı,
çalışma tarzına ilişkin değerlendirmelerde ve
önerilerde bulunmak.
ÜCRETLENDIRME KOMITESI
VakıfBank Ücretlendirme Komitesi 09.06.2011
tarih ve 27959 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan
“Bankaların Kurumsal Yönetim İlkelerine İlişkin
Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair
Yönetmelik” ile değiştirilen Kurumsal Yönetim
İlkeleri’nin altıncı ilkesi doğrultusunda Yönetim
Kurulu’nun 26.01.2012 tarih ve 82893 sayılı kararı
ile oluşturulmuştur. Komite Başkan Öztürk Oran
ve Üyeler Dr. Adnan Ertem ve Şeref Aksaç’tan
oluşmaktadır.
Ücretlendirme Komitesi;
–
–
Ücretlendirme politikası ve uygulamalarını risk
yönetimi çerçevesinde değerlendirerek bunlara
ilişkin önerilerini her yıl rapor halinde Yönetim
Kurulu’na sunar.
–
–
Yönetim Kurulu Üyeleri’nin ve üst düzey
yöneticilerin ücretlendirme esaslarına ilişkin
önerilerini, Banka’nın uzun vadeli hedeflerini
dikkate alarak belirler; Banka’nın ve Üye’nin
performansı ile bağlantılı olacak şekilde
ücretlendirmede kullanılabilecek ölçütleri
tespit eder; kriterlere ulaşma derecesi dikkate
alınarak, Yönetim Kurulu Üyeleri’ne ve üst düzey
yöneticilere verilecek ücretlere ilişkin önerilerini
Yönetim Kurulu’na sunar.
AKTIF /PASIF YÖNETIM KOMITESI
Haftalık olarak toplanan Komite’de, ekonomideki
ve piyasalardaki gelişmeler ele alınırken bunun
bilanço kompozisyonu ve gelişimi üzerindeki
etkileri değerlendirilmektedir. Bu bağlamda
bilançonun kaynak maliyeti ile kur, faiz, likidite ve
kredi riski gözden geçirilerek hedef ve stratejiler
doğrultusunda bilanço gelişimine yön verilmektedir.
Yanı sıra kısa vadede nakit girişi ve çıkışı oluşturan
kaynak ve kullandırım hareketleri izlenerek ana
hedef ve stratejilere uygun likidite-kaynak temini-
kaynak kullandırımı işlemlerine yön verecek tedbir
ve uygulamalar değerlendirilmektedir.
Genel Müdür’ün başkanlığını yürüttüğü Komite;
Genel Müdür Yardımcıları ile Ekonomik Araştırmalar
Birim Yöneticisi ve Risk Yönetimi Başkanı’ndan
oluşmaktadır.
KOMITELERIN TOPLANTI ZAMANLARI VE
TOPLANTILARA KATILIM
Yönetim Kurulu
Genel olarak 15 günde bir acil durumlarda daha
sık toplanır. Yönetim Kurulu 2015 yılında 31 kez
toplanmış ve 1.456 karar almıştır.
Denetim Komitesi
Denetim Komitesi genel olarak ayda bir kez
toplanır. Denetim Komitesi 2015 yılında 16 kez
toplanmış ve 45 karar almıştır.
Kredi Komitesi
Genel olarak 15 günde bir, acil durumlarda
olağanüstü toplanır. Toplantı zamanı toplantı
sekreteryasına gelen gündemin sayısı ve ivediliğine
göre belirlenir. Komite 2015 yılı içinde 65 kez
toplanmış, 398 karar almıştır.
Aktif/Pasif Yönetimi Komitesi
Genellikle haftada bir toplanan komite 2015 yılında
43 kez toplanmıştır.
Kurumsal Yönetim Komitesi
Komite Başkanı tarafından belirlenen zamanda
üç ayda bir veya altı aylık dönemleri aşmamak
kaydıyla genellikle yılda en az iki kez toplanır.
Komite 2015 yılı içinde iki kez toplanmıştır.
Ücretlendirme Komitesi
Komite yılda en az bir kez toplanmaktadır. Komite
2015 yılında bir kez toplanmıştır.
